Durante años, las funciones de cumplimiento comercial estuvieron ocultas en diferentes partes de la empresa, incluido el tráfico, el transporte marítimo, las adquisiciones, las finanzas y los impuestos, dondequiera que este grupo regulatorio encajara en la organización. Básicamente, la gente de cumplimiento comercial clasificaba los productos para la exportación, determinaba el permiso y los enviaba. En el lado de las importaciones, trabajaron con agentes de aduanas en clasificación, confirmación del país de origen, declaración de valor y arreglos de envío. Ahh, ¡los buenos viejos tiempos!
El panorama ha cambiado dramáticamente y las viejas costumbres se han vuelto completamente obsoletas. Las sanciones y los aranceles a las exportaciones afectan la estrategia corporativa, la política de seguridad y las decisiones sobre en qué parte del mundo hacer negocios. Las organizaciones de cumplimiento comercial ahora tienen un asiento en la mesa ejecutiva, lo que ayuda a determinar en qué parte del mundo obtener y fabricar productos, y a qué empresas y personas se pueden vender y enviar. Las agencias gubernamentales son cada vez más agresivas y los equipos de cumplimiento comercial deben defender sus decisiones. Estas batallas se han vuelto mucho más complejas, lentas y costosas.
Grupo de trabajo contra el fraude comercial
El 29 de agosto de 2025, el Departamento de Justicia de los Estados Unidos, junto con el Departamento de Seguridad Nacional, anunciaron la creación del Grupo de Trabajo Interinstitucional contra el Fraude Comercial. El propósito de este nuevo grupo interinstitucional es perseguir agresivamente a las partes que evaden aranceles y otros deberes. Hoy en día, los problemas arancelarios se tratan cada vez más como un posible fraude, no simplemente como errores tipográficos. El responsable es el importador, no el agente de aduanas.
En cuanto a las exportaciones, como resultado del uso de herramientas de software y la recopilación de información, el Ministerio de Comercio y el Ministerio de Defensa llevaron a cabo controles intensivos de las exportaciones a empresas y personas en la lista de personas denegadas, así como de las exportaciones de productos tecnológicos.
Evaluación del desempeño de organizaciones de cumplimiento comercial.
Recientemente realizamos un estudio comparativo para determinar cómo se organizan las empresas para responder a los cambios en el cumplimiento comercial. Las organizaciones de cumplimiento comercial han ganado cada vez más autoridad y reconocimiento y ahora a menudo contribuyen a las decisiones estratégicas en los sitios de abastecimiento y fabricación. Es más probable que estas organizaciones trabajen en estrecha colaboración con los departamentos legales y fiscales de sus empresas. Este es un cambio significativo con respecto a las organizaciones de cumplimiento de 2010 y anteriores, que se consideraban administrativas y tácticas.
la gente ha cambiado
Las organizaciones de cumplimiento comercial actuales han agregado abogados y agentes de aduanas experimentados a su personal. El reclutamiento ahora incluye profesionales con títulos avanzados y experiencia en roles estratégicos. El trabajo y las responsabilidades han cambiado, al igual que las habilidades requeridas de los profesionales de cumplimiento comercial.
Estructura organizacional
Muchas empresas han dividido sus organizaciones de cumplimiento comercial en dos grupos separados para importaciones y exportaciones. El cumplimiento de las importaciones ahora se organiza típicamente bajo finanzas/impuestos, con una línea de puntos hasta el punto legal. Esto se debe al importante impacto financiero de los derechos de importación tratados como impuestos. El contexto legal también es particularmente importante, ya que las autoridades aduaneras pueden examinar posteriormente los cambios en la clasificación de los productos, con el fin de aprovechar diferentes números del Arancel Armonizado (HTS) y aranceles más bajos, y las razones de los cambios deben estar protegidas legalmente.
Los equipos de cumplimiento de exportaciones ahora suelen estar organizados bajo el departamento legal. Las agencias federales de aplicación de la ley han indicado un enfoque más agresivo y están trabajando con otras agencias para perseguir violaciones de exportación, particularmente por clasificación errónea de bienes y envíos a personas y partes denegadas.
Cambios de software
Algunas empresas más grandes han pasado del software de solución de punto de cumplimiento comercial a módulos de cumplimiento comercial que forman parte del sistema ERP, como Oracle GTM y SAP GTS. Esto permite una integración total con otras funciones y datos necesarios para un filtrado eficiente. También permite actualizaciones más rápidas y eficientes y reduce el riesgo de integración.
Coaliciones y asociaciones industriales
Las coaliciones y asociaciones industriales se han convertido en una importante fuente de información y desarrollo de estrategias. La mayoría de las empresas participan activamente en organizaciones como WITNC, PAEI y participan en seminarios y conferencias organizados por KPMG, Baker McKenzie, el gobierno de EE. UU. y otros.
Las empresas necesitan mirar hacia adelante
Es probable que el cumplimiento comercial se vuelva más agresivo en el futuro, no menos. La recopilación de datos y el uso de inteligencia artificial ayudarán al gobierno a localizar y procesar a las empresas que violen las leyes de importación/exportación. Ahora es el momento de repensar su organización de cumplimiento comercial y prepararse para defender sus decisiones de cumplimiento comercial. Cuantas decisiones mejores, más informadas y razonadas tome ahora, los envíos globales y las transferencias de datos serán más fáciles.
